关于修改《煤矿安全规程》第一百二十八条、第一百二十九条、第四百四十一条、第四百四十二条的决定

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国家开发银行


国家开发银行授权管理暂行规定

第一章 总 则
第一条为完善国家开发银行（下称开发银行）统一法人管理体制，规范全行的经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制风险的能力，按照中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》的要求，根据有关法律法规的规定，制定本规定。
第二条 开发银行遵循“统一管理、区别授权、权责明确、严格监管”的原则，实行统一法人体制下的总分行授权管理。
第三条 本规定所称授权是指开发银行在法定经营范围内，授予总行职能部门、分支机构和关键岗位进行经营管理活动的权限。
本规定所称授权人为开发银行总行，受权人（即被授权人）为总行职能部门、分支机构及关键岗位。
第四条 开发银行授权应根据受权人的经营管理水平、资产负债规模与资产质量、主要人员素质和业绩、风险控制能力、当地投资环境等条件和变化，实施区别授权和动态管理。
第五条 受权人应在授权范围内，根据各项规章制度的规定，从事经营管理活动。严禁任何单位和个人越权或未经授权经营。

第二章 授权的分类、形式和内容
第六条开发银行授权分为基本授权和特别授权两类。基本授权是指对法定经营范围内的常规性业务所授予的权限。特别授权是指对基本授权外的特殊业务、创新业务等所授予的权限。
基本授权、特别授权分为直接授权、转授权和再转授权三个层次。直接授权是指对总行职能部门、直属机构、分行或岗位授予的权限；转授权是指总行职能部门、直属机构、分行在授权范围内对本单位业务部门、所辖机构和岗位转授予的权限；再转授权是指资产管理部在转授权范围内对所辖机构和岗位再转授予的权限。
未经总行书面授权许可，任何单位和个人不得进行转授权、再转授权。
第七条 开发银行授权以授权书形式办理。授权书包括《国家开发银行直接授权书》、《国家开发银行转授权书》、《国家开发银行再转授权书》等。
岗位授权可以通过颁发规章制度的方式办理。
第八条 授权内容包括：
（一）授权人全称及法定代表人姓名；
（二）受权人全称及负责人姓名；
（三）授权事项及限制性要求；
（四）授权期限；
（五）行使授权的职责；
（六）其他需要规定的事项；
授权的核心内容是受权人按照授权权限进行经营，使受权人经营管理的风险与其控制风险的能力相一致。
第九条 授权范围包括：
（一）基本授权范围包括：营运资金的经营权限；信贷管理权限；担保、资金拆借、头寸调拨权限；国际业务管理权限；代理、委托、咨询业务管理权限；人事管理权限；财务管理权限；代理行业务权限；法律事务管理权限及其他经营管理权限。
（二）特别授权范围包括：基本授权外的业务；创新业务和特殊业务；总行（含总行营业部）发生的诉讼、仲裁代理事项，以及其他由总行办理的诉讼、仲裁代理事项；其他需进行特别授权的事项。
第十条 开发银行基本授权原则上一年一办、期限为一年。特别授权为一事一办，期限应根据授权事项办理的时间确定，但最长不超过一年。

第三章 授权管理和直接授权程序
第十一条 开发银行授权工作由总行法律事务局（下称法律事务局）统一管理。
（一）法律事务局负责授权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定授权方案、对授权内容进行法律审查、具体办理基本授权及特别授权事宜、制定各类授权书的格式等。分行等分支机构的授权工作由分行从事法律事务工作的部门归口管理。
（二）总分行法律工作部门应规范授权管理。对授权书等授权有关的文书应建立登记、使用、保管、归档制度。
（三）办公厅应拒绝办理不符合规范程序的授权事宜。
第十二条在提出下一年度对分行基本授权前，总行有关职能部门（含直属机构，下称有关部门）应按规定的考核指标确定对分行区别授权的原则和类别，并提出下一年度对分行的授权建议。
第十三条 基本授权的直接授权程序
（一）法律事务局应在授权期满60日前，书面通知总行有关部门，征集下年度的授权建议。
总行有关部门应在授权期满50日前拟订本部门及分行（包括总行营业部，下同）下年度的授权建议，并送交法律事务局。
前述授权建议应包括授权事项、权限、行使授权的职责、受权人执行授权的基本情况及评价等。
（二）法律事务局汇总各个授权建议后，根据本规定，结合有关部门以及稽核、监察部门的意见，参考分行执行授权的报告，商综合计划局拟定全行下年度的授权方案及编写说明，并报主管行领导。
（三）总行办公厅应在主管行领导、法定代表人对授权方案批示后10日内安排总行行长办公会或专题会讨论本期授权方案。讨论通过后，提请法定代表人签批同意。之后，由法律事务局参照《国家开发银行直接授权书》（格式1）制作授权书，正本一式两份。办公厅凭法定代表人的批件，在授权书上加盖法定代表人的签字章并盖公章。
（四）法律事务局将授权书正本一份交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。受权人应及时将授权书复印件送当地人民银行及外汇管理部门备案。
（五）法律事务局留存一份正本，年终送办公厅存档。
第十四条 特别授权的直接授权程序
（一）需办理特别授权的总行有关部门，应将授权事项及行使授权的职责的建议送法律事务局进行法律审查，并会签法律事务局。总行有关部门报主管行领导初审后提请法定代表人审批。
法定代表人审批同意后，法律事务局参照《国家开发银行直接授权书》（格式2）制作授权书，正本一式两份。办公厅凭法定代表人签字，加盖法定代表人的签字章和公章。法律事务局办理登记和备案后，将授权书正本一份交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。
法律事务局留存一份正本，年终送办公厅存档。
（二）分行需办理特别授权时，由其负责人签发授权申请及行使授权职责的建议，报总行对口业务部门。
对口业务部门拟订建议并会签法律事务局，报主管行领导初审后提请法定代表人审批。法定代表人审批同意后，对口业务部门将批件交法律事务局。法律事务局按本条第一款规定的程序办理授权书。
（三）特别授权未获批准，由业务对口管理部门通知申请单位。
（四）岗位授权的程序参照本条（一）的规定执行。
第十五条 总行规章制度中对受权人的经营管理权限另有规定的，如该规定不违背并且不超越总行授权书的规定，视为总行的授权。
需扩大或增加总行授权的，应按规定申请办理特别授权。
总行规章制度中有关授权的内容与总行授权书的规定不一致的，应以授权书为准。
第十六条 法定代表人代表开发银行进行授权，受权人负责人代表受权人接受授权并行使授权。特殊情况下，由法定代表人书面指定总行副行长进行授权。
本规定所称的受权人负责人是指受权人的正职领导或主持工作的副职领导。

第四章 转授权与再转授权
第十七条 转授权包括基本授权的转授权和特别授权的转授权。
受权人应规范转授权工作的管理，按照总行有关规定制定转授权及再转授权管理的实施细则，并报法律事务局备案。
转授权、再转授权仅限于直接授权书、转授权书许可的范围。转授权不得大于直接授权，再转授权不得大于转授权。
第十八条 基本授权的转授权程序
（一）在授权人授权后，根据业务需要及授权书规定，受权人应召开办公会审批本单位的转授权方案。
提出转授权方案的程序，参照本规定第三章关于直接授权的规定执行。
（二）受权人审批通过转授权方案后，由受权人负责人参照《国家开发银行转授权书》（格式3）签发转授权书。
（三）办理总行基本授权范围内的诉讼（仲裁）案件、签订合同等事项的，受权人可以办理转授权。转授权书由受权人负责人参照《国家开发银行转授权书》（格式4）签发。
（四）转授权人应于转授权书签发之日起5日内，将转授权书送交法律事务局备案。
第十九条 特别授权的转授权程序
（一）根据业务需要及授权人同意，受权人进行转授权的，应参照本章第十八条的规定办理。
（二）受权人应参照《国家开发银行转授权书》（格式5）制作转授权书。
第二十条 再转授权
（一）根据业务需要及转授权人同意，转受权人需办理再转授权的，应按照转授权人制定的转授权及再转授权管理的实施细则办理。
（二）再转授权书的格式，由转授权人参照本规定授权书的格式制订。
（三）再转授权书应报转授权人备案。
第二十一条 受权人负责人因故不能正常履行职务的，应办理对受权人第一副职的转授权，由第一副职代受权人负责人行使合同签字等权限。
受权人应将前述转授权书在签发之日起5日内，报送法律事务局备案。

第五章 授权变更与终止
第二十二条 如发生下列情况，授权人应依其程度，调整或撤销对受权人的授权：
（一）经营管理水平降低和经营状况恶化；
（二）资产负债规模和质量明显下降；
（三）主要负责人和重要管理人员变动；
（四）风险控制能力显著减弱；
（五）授权制度执行情况较差；
（六）当地经济条件和市场环境发生重大变化；
（七）受权人发生重大越权行为或开展未经授权的业务；
（八）授权事项改变或不存在；
（九）受权人负责人失职造成重大经营风险和损失；
（十）开发银行内部机构和管理制度发生重大调整；
（十一）国家进行政策性调整；
（十二）影响授权的其他情况。
第二十三条 授权变更的程序
（一）授权期间，受权人因业务发展和经营管理水平的提高，需要扩大权限的，或发生本规定第二十二条调整（或撤销，下同）等变更事项的，由受权人或总行有关部门拟订授权变更建议，送法律事务局商有关部门拟定变更授权方案。主管行领导初审后，提请法定代表人审批同意。
法定代表人审批同意后，法律事务局凭法定代表人批件，重新制作《国家开发银行直接授权书》（变更）。办公厅凭法定代表人的批件，加盖法定代表人的签字章和公章。
（二）法律事务局办理登记和备案后，将授权书交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。受权人应同时将原授权书（正本）送交法律事务局。
（三）自新的授权书生效之日起，受权人应按变更后的授权执行。
（四）未经本规定授权变更程序，总行任何部门或个人不得以通知等文件对授权进行变更。
（五）在变更授权书下发前，受权人不得自行扩大或增加授权。
第二十四条 在授权期限内，对受权人负责人的任免变动，总行人事部门应于正式任命文件颁发前通知法律事务局。任免通知与变更后的授权书同时下发受权人。
受权人负责人（或其书面委托的代表）签收变更后的授权书，并同时将原授权书交法律事务局。
第二十五条 如发生下列情况之一，授权将自动终止：
（一）授权期限届满；
（二）授权被撤销；
（三）受权人发生分立、合并、被撤销或被更名；
（四）实行新的授权制度和办法；
（五）其他需要终止授权的情况。
第二十六条 授权发生变更或终止的，转授权与再转授权应相应进行变更或终止。
第二十七条 转授权与再转授权变更与终止的条件与程序参照本章的规定执行。

第六章 行使授权的职责
第二十八条 行使授权的职责是指受权人行使授权应该承担的责任和义务。
行使授权的具体责任人是本规定第三十八条第二款规定的主要负责人、主管责任人和直接责任人。受权人负责人对受权人行使授权负总的责任，副职对其分管范围的工作负责；主管责任人对其主管的授权项下的业务负责；直接责任人对其经办的事项负责。
行使转授权及再转授权的职责参照本章的规定执行。
第二十九条 行使授权职责的内容主要包括：
（一）受权人应选派符合任职资格的人员从事授权范围内的工作；
（二）必须保存行使授权工作中各业务环节所存留的有效文件或凭证、单据等；
（三）行使授权必须符合规定的程序；
（四）本规定及本行其他相关制度规定的责任；
（五）法律法规及中国人民银行规定的其他责任。
第三十条 总行有关部门在提出授权建议的同时，须一并提出行使授权的职责。不一并提出的，法律事务局应拒绝办理授权事宜。
第三十一条 法律事务局应在授权书中注明行使授权的职责。

第七章 监管与检查
第三十二条 开发银行授权监管工作在总行统一管理下，建立总分行两级监管系统。
建立日常监管、年检以及受权人定期报告执行授权情况的制度。受权人负责人离职，其执行授权和管理情况应作为离职审计的重要内容。
第三十三条 总行职能部门负责与授权事项相关业务的日常监管工作。发现超越授权、未经授权开展业务以及其他重大风险事项应及时督促有关单位和个人限期改正并上报。
第三十四条 受权人应严格按照授权从事经营管理，同时还应监管授权及转授权的执行情况，履行执行授权和监管的双重职责。
第三十五条 稽核、监察部门负责授权的年检工作，检查授权执行情况，有权对变更授权（或转授权）提出建议，并报告本级行长（或负责人）。
第三十六条 受权人在授权期满60日前，应将执行本年度授权情况的报告，报送法律事务局，并抄送总行其他有关部门。
前述报告的内容应包括执行授权的基本情况，存在的问题，自我评价以及对下年度授权的建议等。
第三十七条 行员对违反本规定的行为有举报的权利和义务，举报的受理部门为监察部门。

第八章 罚 则
第三十八条本规定对单位的纪律处分，包括通报批评，限期纠正和补救，变更授权等；对单位主要负责人、主管责任人和直接责任人的纪律处分，包括通报批评、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，或者调离工作岗位等。
本规定所称单位主要负责人是指总行厅局的主任、局长，副主任、副局长；分行行长、副行长；总行营业部及直属机构总经理、副总经理；驻外资产管理部门及其他驻外机构总经理、副总经理。主管责任人是指总行厅局、总行营业部、直属机构、分行等各处处长、副处长。直接责任人是指直接经办人员。
第三十九条对单位未经授权擅自开展金融业务的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位通报批评，变更或撤销授权；对该单位主要负责人给予撤职直至开除处分，对主管责任人和直接责任人给予记过直至开除处分，或建议有关机关给予行政处罚。涉嫌构成非法经营罪或者其他犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第四十条对单位超越财务、贷款、资金拆借等业务授权的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位通报批评，变更或撤销授权；对该单位主要负责人给予警告直至开除处分，对主管责任人和直接责任人给予记过直至开除处分。
第四十一条 对单位超越人事管理授权的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予下列处分：
（一）对超越授权擅自调整内设机构的，给予单位通报批评，并限期纠正和补救；对该单位主要负责人给予记过直至降级处分，对主管责任人和直接责任人给予记大过直至留用察看处分。
（二）对超越授权擅自调整工资或滥发奖金实物的，给予单位通报批评，并限期纠正和补救；对该单位主要负责人给予记过直至撤职处分，对主管责任人和直接责任人给予记大过直至留用察看处分。
第四十二条 对违反规定进行转授权或再转授权的，对该单位主要负责人、主管责任人和直接责任人给予警告直至记大过处分；造成严重后果的，给予降级直至开除处分。
第四十三条 对未按规定擅自变更授权或自行扩大授权权限的，对该单位给予通报批评。对主要负责人及主管责任人和直接责任人给予警告直至开除处分。
第四十四条对稽核、监察及其他有关部门，发现越权、未经授权经营及其他违反本规定行为不制止、不纠正的，对该单位主要负责人及主管责任人和直接责任人给予警告或记过处分。造成严重后果的，给予记降级直至开除处分。
第四十五条 对未按本规定履行职责和违反本规定其他条款的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位及其主要负责人、主管责任人和直接责任人纪律处分。
第四十六条对违反本规定第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十五条情节较重，造成经济损失等严重后果的，建议有关机关对主要负责人、主管责任人和直接责任人给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第四十七条 对违反本规定第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条的，同时按开发银行考核制度的有关规定处理。
第四十八条 对违反本规定的行员，情节较轻的，由所在单位提出处理意见，经人事部门审核，按人事管理权限上报审批。
对严重违反本规定的单位或行员，监察部门有权直接提出处理意见。
第四十九条 对违反转授权及再转授权的行为，适用本章的规定。

第九章 附 则
第五十条 香港代表处等驻外分支机构，根据我国和驻在地区（国家）的有关法律和国际惯例，并参照本规定进行授权。
第五十一条 国家法律法规及中国人民银行对授权事宜另有规定的，适用其规定。
第五十二条 本规定由开发银行总行法律事务局负责解释。
第五十三条 本规定自颁发之日起施行。
附件一：国家开发银行直接授权书（一、二）
附件二：国家开发银行转授权书（一、二、三）
附件三：关于授权书编号的说明

附件一（一）：
编号：
国家开发银行直接授权书
（格式1，用于基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》，现由国家开发银行法定代表人签发本授权书。
一、授权人声明
下述权限只能由总行以法人名义统一行使，除总行特别授权外，任何业务部门或分支机构不得以本单位名义自行行使：
（一）开发银行各项基本规章制度的制定权和修改、解释权；
（二）开发银行形象设计权；
（三）开发银行年报和财务年报的编制及对外公布权；
（四）以开发银行名义出版发行内部报刊的审批权；
（五）对全国范围内的贷款高风险区域和高风险行业的认定权和公布权；
（六）对重要客户的授信权以及对重要客户的信用等级认定和公布权；
（七）对外融资权（包括境外发行债券、政府贷款、国际金融机构贷款及其他商业贷款等）；
（八）与境外银行建立代理行关系；
（九）在境外代理行（包括国内外资银行）开立帐户权；
（十）办理融资类外汇担保的审批权；
（十一）办理外汇业务或扩大外汇业务的审批权；
（十二）开发银行金融债券的发行权；
（十三）债转股的正式受理及审批权；
（十四）对外投资、对外捐赠审批权；
（十五）呆帐准备金提取权，呆帐、坏帐、投资损失的核销权；
（十六）贷款免息、减息、停息、挂息等审批权；
（十七）资产负债表、损益表等格式的制作和解释权；
（十八）开办票据和全国联行的审批权；
（十九）资本公积金、盈余积金的结转、冲减权；
（二十）委托会计（审计）师事务所的审批权；
（二十一）总行管理的人员或组团出国审批权；
（二十二）对全日制学生的委托代培及组织全日制学历进修的审批权；
（二十三）按照《国家开发银行章程》及有关法律法规规定，应该由总行以法人名义统一行使的其他权限。
二、授权人授权
授权人在此授予 （厅）局、中心、分行/总行营业部 主任、局长、行长/总经理 代表本单位依据本授权书行使下列经营管理权限：
（一）业务权限
1．信贷业务审批权（含等值外币）
（1）设备储备贷款审批权限为 万元以下；
（2）
2．同业融资业务审批权限
3．存款权限
4．经济纠纷处理权限
5．其他业务审批权限
（二）财会管理权限
（三）人事管理权限
三、行使授权的职责
四、允许转授权、再转授权的事项与权限
*受权人负责人因故不能正常履行职务的，应及时对第一副职进行转授权，由第一副职暂代负责人行使合同签字等权限，并履行相应的职责，直至负责人到岗。
*受权人应遵守法律法规以及开发银行的各项规章制度行使上述权限，不得越权或滥用职权。同时，履行监管下属职责，保持本单位稳健经营。并于 年月日之前，将执行本授权书的情况提交书面报告。
*总行规章制度中对受权人经营管理权另有规定的，如该规定不违背并且不超越上述授权，视为总行的授权。
*超越上述授权，受权人应按规定程序向总行申请特别授权。
*国家开发银行现行规章制度中有关授权的规定与本授权书不一致的，以本授权书为准。
*本授权书的解释权属于开发银行总行。
*本授权书由授权人盖章及法定代表人签字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
公章： 法定代表人：
年 月 日

附件一（二）：
编号：
国家开发银行直接授权书
（格式2，用于特别授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第九条第二款、第十四条及其他相关规定，特授予 在 厅局、分行（或 职务 ）代表国家开发银行行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、转授权事项及权限；或受权人对前述权限不得进行转授权。（根据需要选用一款）
本特别授权书由国家开发银行盖章及法定代表人签字后，自 年 月 日起生效，其有效期截止到 年 月 日。
特此授权。
国家开发银行
（公章）
法定代表人：
年 月 日

附件二（一）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式3，用于对机构的基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》，现由国家开发银行总行 （厅）局、中心、分行 局长（主任、总经理、行长）签发本转授权书。
一、转授权人重申授权人声明
下述权限只能由总行以法人名义统一行使，除总行特别授权外，任何部门或个人不得以本单位和个人名义自行行使：
（一）开发银行各项基本规章制度的制定权和修改、解释权；
（二）开发银行形象设计权；
（三）开发银行年报和财务年报的编制及对外公布权；
（四）以开发银行名义出版发行内部报刊的审批权；
（五）对全国范围内的贷款高风险区域和高风险行业的认定权和公布权；
（六）对重要客户的授信权以及对重要客户的信用等级认定和公布权；
（七）对外融资权（包括境外发行债券、政府贷款、国际金融机构贷款及其他商业贷款等）；
（八）与境外银行建立代理行关系；
（九）在境外代理行（包括国内外资银行）开立帐户权；
（十）办理融资类外汇担保的审批权；
（十一）办理外汇业务或扩大外汇业务的审批权；
（十二）开发银行金融债券的发行权；
（十三）债转股的正式受理及审批权；
（十四）对外投资、对外捐赠审批权；
（十五）呆帐准备金提取权，呆帐、坏帐、投资损失的核销权；
（十六）贷款免息、减息、停息、挂息等审批权；
（十七）资产负债表、损益表等格式的制作和解释权；
（十八）开办票据和全国联行的审批权；
（十九）资本公积金、盈余公积金的结转、冲减权；
（二十）委托会计（审计）师事务所的审批权；
（二十一）总行管理的人员或组团出国审批权；
（二十二）对全日制学生的委托代培及组织全日制学历进修的审批权；
（二十三）按照《国家开发银行章程》及有关法律法规规定，应该由总行以法人名义统一行使的其他权限。
二、 转授权人声明
除授权人声明内容之外，本（厅）局、中心、分行所辖单位和个人还不得行使下列权限：
（一）以本（厅）局、中心、分行名义发布公文或其他信息；
（二）
三、转授权人授权
转授权人依据总行对本转授权人的授权权限，在此授予在 （处室、资产管理部、营业部、岗位）依据本转授权书行使下列经营管理权限：
（一）
（二）
（三）其他权限
四、行使授权的职责
（一）经办人的任职资格
（二）业务职责
（三）其他职责
五、允许再转授权的事项及权限
*本转受权人应遵守法律法规以及开发银行的各项规章制度行使上述权限，不得越权或滥用职权。并于 年 月 日之前，将执行本转授权书的情况提交书面报告。
*总行规章制度中对转受权人的经营管理权另有规定的，如该规定不违背并且不超越上述转授权，转受权人可依法行使管理权。
*授权人变更或撤销对转授权人授权的，本转授权书应作相应变更或撤销。
*本转授权书由转授权人盖章及负责人签字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
公章： 负责人：
年 月 日

附件二（二）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式4，用于对岗位基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第十八条及其他相关规定，现授予 （单位） （个人）职务 行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、再转授权的事项及权限；或转受权人对前述权限不得进行再转授权。（根据需要选用一款）
本转授权书由转授权人盖章及负责人签字后，自 年月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
特此转授权。
国家开发银行
（分行、厅局及直属机构）
（公章）
负责人：
年 月 日

附件二（三）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式5，用于特别授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第十九条及其他相关规定，特授予 在 处室（或 职务 ）行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、再转授权事项及权限；或转受权人对前述权限不得进行再转授权。（根据需要选用一款）
本转授权书由转授权人盖章及负责人签字，自 年月 日起生效，其有效期截止到 年 月 日。
特此转授权。
国家开发银行
（分行、厅局及直属机构）
（公章）
负责人：
年 月 日

附件三： 关于授权书编号的说明
一、授权书的编号按照“年度、类别、序号”排列。
二、基本授权中对总行业务部门的直接授权书类别号为“11”，转授权书为“12”，再转授权为“13”；对分支机构的直接授权书类别号为“21”，转授权书为“22”，再转授权书为“23”。
特别授权中对总行业务部门的直接授权书类别号为“31”，转授权书的类别号为“32”；对分支机构的直接授权书类别号为“41”，转授权书为“42”，再转授权书为“43”。
三、直接授权书的序号按总行电话号码表中被授权机构的顺序排列。如，总行营业部为“01”，天津分行为“02”等。又如，办公厅为“01”，政策研究室为“02”等。
如总行有关文件对机构排序有变化的，按照变化后的顺序重新排列序号。
四、转授权书、再转授权书的序号为直接授权书的序号后排序。如，2000年度武汉分行的基本授权的转授权书编号为“2000．22．17．01”，再转授权书编号为“2000．23．17．01”；特别授权的转授权书的编号为“2000．42．17．01”，再转授权书的编号为“2000．43．17．01”。
五、变更授权书的编号为原授权书的编号，但须注明“变更”字样。



湖南省永州市人民政府


永州市城市规划管理办法


第一章 总则

　　第一条　为了加强城市规划管理，科学合理地制定城市规划，保障城市规划的实施，根据《中华人民共和国城市规划法》、《〈湖南省〈城市规划法〉实施办法》和《国务院关于加强城市规划工作的通知》（国发[1996]18号文件）以及有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　永州市辖区范围城市规划区内的任何单位和个人在城市规划区内进行各项建设，都必须服从城市规划管理，执行本办法。
　　第三条　本办法所称城市是指建制镇镇以上的城市，本办法所称城市规划区包括城市市区、近郊区以及因城市建设和发展需要实施规划控制的区域。城市规划区的具体范围，按批准的城市总体规划所确定的范围划定。
　　第四条　永州市城市建设规划管理必须适应经济建设和社会发展的需要，加强城市基础设施建设，妥善保护自然景观和人文景观。合理开发利用和节约使用土地资源，实行统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设，严格控制建筑密度和人口密度，切实改善城市生态环境，提高城市建设的综合效益。
　　第五条　市城市规划局是市人民政府城市规划行政主管部门，统一管理市本级的城市规划工作。涉及总体规划的编制和修编，路段规划的调整，重大规划项目的组织实施和主要街道临街建筑的规划设计必须报市建委审核后，再报市政府审定。
国土、公安、环保、水利、交通等部门应主动配合规划部门共同做好城市规划工作。
　　第六条　各县城镇规划的管部门是县建委；芝山、冷水滩区建委的规划管理对象主要是农村建制镇。市规划局对县区城市规划具有业务指导的职责。
　　第七条　城市规划行政主管部门的主要职责是；
　　（一）宣传、贯彻、执行城市规划有关法律、法规、政策，研究和制定城市的发展战略以及城市规划的有关规定；
　　（二）负责城市规划的编制和实施管理，以及城市土地和建设的规划管理，核发建设工程“一书二证”，查处违反城市规划法律、法规和政策的行为：
　　（三）参与国土规划、区域规划、江河流域规划、土地利用总体规划的编制，参与大中型建设项目的可行性研究论证和建设项目工程的初步设计审查：
　　（四）负责城市规划、建筑设计和城市勘测的管理。


第二章 城市规划的制定

　　第八条　市人民政府应当编制本行政区域内的城镇体系规划，用以指导城镇总体规划的编制，促进生产力和人口的合理布局。
　　市人民政府负责组织编制市本级城市规划；县人民政府所在地镇的规划，由县人民政府负责组织编制，建制镇规划由镇人民政府负责组织编制。
　　市本级在总体规划的基础上，应当编制分区规划和详细规划，建制镇以上的总体规划应达到分区规划的要求，并在此基础上，编制详细规划。
　　各机关、企事业单位根据城市分区规划和详细规划，应当编制本单位的建设规划。
　　第九条　编制城市总体规划时应编制专业规划。专业规划包括给水排规划、电力电讯规划、供热供气规划、道路交通规划、环境保护规划、人防建设规划、防洪防火搞震规划、园林绿化规划、环境卫生规划、农副产品基地规划、商业服务和科技文化教育、治安管理等公共建筑布局规划、风景名胜和文物古迹保护规划，以及其他特殊需要的专业规划。
　　第十条　城市总体规划中的近期建设规划应当与同时期的国民经济和社会发展计划相衔接，与国土使用规划相衔接；城市近期建设规划确定的重要基础设施和公共设施项目，应当纳入国民经济和社会发展计划。
　　第十一条　市本级城市的总体规划，报省人民政府审批。
　　县人民政府所在地镇的总体规划，由市建委组织市规划局审查同意后报市人民政府审批，并报省建委备案。沿国、省道两侧建制镇的总体规划，由市建委组织市规划局审查同意后，交所属县人民政府审批。芝山、冷水滩两区沿国、省道两侧的建制镇和与市城市规划控制区范围内及相临的建制镇的总体规划，由市城市规划局审查、市建委审核后，报市人民政府审批。其他建制镇的总体规划，由县区建委审查同意后报县区人民政府审批。
　　县人民政府所在地镇及所辖各建制镇和芝山、冷水滩两区人民政府所辖各建制镇的建设用地及人口规模，须先报经省建委商计划、土地管理部门核定。
　　县级以上人民政府在报请上级人民政府审批城市总体规划之前，须经同级人民代表大会或常务委员会审查同意。
　　第十二条　市、县人民政府，需变更城市性质和发展方向；大幅度调整城市总体规划的人口规模和规划区范围；调整城市总体功能分区或者改变功能区性质；京戏更城市重要基础设施和主干道布局的，必须经同级人民代表大会呈其常务委员会审查同意后，报原批准机关审批。
　　第十三条　市本级城市分区规划和详细规划（含开发区详细规划），由市人民政府审批，报省人民政府规划行政主管部门备案。
　　县人民政府所在地镇及各建制镇和芝山、冷水滩两区人民政府所辖各建制镇详细规划；由县区人民政府审批，报市建委和市规划局备案。
　　市人民政府可将一般地段（非主干道两侧、非重要次干道两侧，非重点工程项目，非大、中型基础设施、大中型公共设施等项目）和一定规模（总用地在3000平方米以下）的详细规划授权市建委组织市规划局审批。
　　城市分区规划和详细规划的变更，须报原审批机关审批，并报上一级人民政府城市规划行政主管部门备案。


第三章 城市新区开发和旧区改建

　　第十四条　城市新区开发和旧区改建必须遵循统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设、基础设施先行的原则，兼顾社会效益、环境效益和经济效益。
　　第十五条　城市新区开发应当合理利用城市现有设施，确定适当的开发规模和开发程序，按照先地下、后地上的顺序进行配套建设。
　　成片建设的开发小区，应当实行综合开发，由具有相应资质等级的城市规划设计单位编制规划、具有相应资质等级的开发单位组织建设。
　　第十六条　城市旧区改建必须坚持成片改建的原则，着重对市政基础设施短缺、交通阻塞、污染严惩的地区进行综合治理，加强基础设施和公共设施配套建设。
　　第十七条　城市旧区内严惩污染的工业企业，应当按照城市总体规划要求，限期治理或者限期搬迁。
　　第十八条　在城市基础设施规划用地范围和近期建设规划确定搬迁的单位和个人不得在原地进行新建、扩建、危房不得扩面加层。


第四章 城市规划的实施

　　第十九条　城市总体规划一经批准，市县人民政府应当将规划区的范围、规划总图、近期建设规划等内容及时公布。
　　第二十条　城市规划区内需征用建设用地的建设工程项目必须办理建设项目选址意见书，城市规划区内的建设工程项目在报请批准可行性研究报告或设计任务书时，必须附有与可行性研究报告或者设计任务书审批机关即同级的城市规划行政主管部门的建设项目选址意见书。
　　不需要报批可行性研究报告或者设计任务书的小型建设项目，其选址定点必须征得当地城市规划行政主管部门的书面同意；
　　第二十一条　申请核发建设项目选址意见书的程序是：
　　（一）建设单位持批准建设项目的有关文件向当地城市规划行政主管部门提出选址申请报告，并填好建设项目选址申请表，提供勘探测绘资料；
　　（二）当地城市规划行政主管部门根据城市规划和建设项目的性质、规模提出规划初步审查意见；
　　（三）当地城市规划行政主管部门根据需要征求有关主管部门对建设项目选址意见，对大中型项目应组织有关部门进行联合选址，并报市政府批准；
　　（四）按照《湖南省城市建设项目规划报批管理规定》，由相应的城市规划行政主管部门审批、核发建设项目选址意见书。
　　第二十二条　在城市规划区内进行建设需要申请新征用地的单位或者个人，必须在取得建设用地规划许可证后，方可办理国土使用手续及房屋拆迁手续。
　　使用迁建、撤销单位的原有土地进行建设或者在征而未用、多征少用被收回的土地上进行建设，均须重新办理用地规划许可证。
　　第二十三条　申请核发建设用地规划许可证的程序是：
　　（一）建设单位或个人持批准项目的有关文件和图纸资料，向当地规划行政主管部门提出定点申请报告；
　　（二）当地规划行政主管部门提出定点初步审查意见，按有关规定审核后，发放建设用地规划定点通知单；
　　（三）建设单位或个人根据建设用地规划定点通知单，委托具有相应资质的设计单位进行修建性规划或初步设计，报经当地城市规划行政主管部门同意，确定规划用地红线，并交纳有关费用后，核发建设用地规划许可证。
　　第二十四条　建设单位或者个人应当在领取建设用地规划许可证后六个月内，向县级以上人民理费政府土地管理部门申请办理用地手续；逾期不办的，建设用地规划许可证自行失效。
　　县以上人民政府土地管理部门认为需要调整用地位置或者界限的，必须征得城市规划行政主管部门的同意。
　　第二十五条　在城市规划区内建设的单位或个人，必须在取得建设工程规划许可证后，方可办理施工许可证。
　　第二十六条　核发建设工程规划许可证的程序是：
　　（一）建设单位或者个人持土地征用批准文件、初步设计批准文件、年度计划等有关资料向当地城市零星地政主管部门提出建设申请，填报建设工程规划许可申请表；
　　（二）当地城市规划行政主管部门可根据需要，组织有关部门进行现场踏勘，联合审查核定建设工程项目的具体位置，有关部门不参加联合审查的，视为同意；
　　（三）当地城市规划行政主管部门提出初步审查意见，按有关规定，经审核后划定建设工程界限，发放建设工程规划定点通知单；
　　（四）根据城市规划行政主管部门的要救济金，建设单位或者个人应征求有关部门的意见，涉及到影响相邻用地和建筑的建设工程，还必须征求相邻单位或者个人的意见；
　　（五）建设单位或者个人根据单位工程的性质、规模、委托具有相应资质的设计单位设计建筑方案，报经城市规划行政主管部门审查同意后，进行施工图设计；
　　（六）城市规划行政主管部门审查施工图后，按照有关规定收取基础设施配套费、规划管理费等有关费用并实地放线定位后，方可核发建设工程规划许可证代用证；
　　（七）城市规划行政主管部门应参加城市规划区内建设工程的竣工验收，验收合格后，方可发放建设工程规划许可证，未取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证的，产权部门不得办理房屋产权发证手续。
　　第二十七条　设计单位应当根据城市规划行政主管部门提出的规划设计和建筑设计要求进行设计，建设单位和施工单位7应有尽有当根据建设工程规划许可证的规定进行施工。
　　第二十八条　在城市规划区内申请临时用地或者进行临时建设、必须经城市规划行政主管部门和国土管理部门批准，办理临时用地和临时建设规划许可证手续，并交纳有关费用。
　　临时用地和临时建设工程的使有期限一般不得超过两年，期满后无条件退还用地并清理现场。因特殊情况需要延期的，须经原批准机关批准。城市规划建设需要时，使用单位或者个人应当无条件自行拆除临时建设工程。
　　任何单位或者个人不得改变批准的临时建设工程的使用性质和结构，不得将其转让、抵押、出卖或出租。
　　第二十九条　临时用地和临时建设工程，不得占用城市道路红线范围内的土地，不得挤占绿地、广场等城市公共用地；不得占压管线，不得妨碍交通。
　　第三十条　在城市规划区内改变土地或者房屋使用性质的，必须先经城市规划行政主管部门和国土管理部门批准，方可向有关主管部门办理相关手续，未经批准，产权部门不得办理变更手续。涉及房地产管理法律法规的，按有关法律、法规执行。


第五章 市政管线和其他工程规划管理

　　第三十一条　在城市规划区内新建、扩建、改建市政管线和其他工程建设项目的单位必须向城市规划行政主管部门申请办理“一书二证”手续，规费实行优惠。市政管线工程是指：城市道路、桥涵、地铁、广场、停车场、公路、铁路、港口、码头、机场的给水排水管道，供热供气管道，电力、电讯线路等。其他工程是指：搞震防震工程、消防工程、防洪防汛工程、人防战备工程、环境工程。
　　第三十二条　市政管线工程及其他工程必须与建设工程同时规划设计，同时审批发征，同时建设验收。


第六章 私房建设管理和征地、拆迁安置房建设管理

　　第三十三条　私房是指居民、村民用于个人居住的私产房屋，私房建设范围包括建成区的国有土地上的改建、扩建、新区征地建房，郊区村民在集体土地上建房。
　　第三十四条　严禁个人假借私房名义报建，进行变相开发，牟取暴利。
　　第三十五条　城市规划区内的个人建房，均须取得所在单位（组）、居委会（村）、街道（乡、镇）的意见，由城市规划行政主管部门审核批准，并按规定收取有关费用后，核发建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。
　　第三十六条　私房建设标准：村民在集体土地上建房标准按村镇规划建设有关定额指标控制，在规划区内的国有土地上建设私房，其用地标准按《湖南省土地管理实施办法》有关规定执行，建盲文 面积参照村镇规划建设有关定额指标办理。
　　第三十七条　个人住宅修建范围：
　　（一）在建成区范围内的广场周围和近期建设重要地段，严禁新建、扩建、改建私房；如确属危房的，只能原地、原面积、原层数维修或翻建；
　　（二）严禁在防洪堤岸、河滩、绿地、市政公用设施预留地建设私房。
　　第三十八　条因城市建设需要拆迁安置的建设用地，原则上不安排城市主要街道的临街面，采取就近安置的原则统一安置到拆迁安置小区内。必须服从城市规划，按规定办理规划审批手续。


第七章 奖罚

　　第三十九条　对在城市规划工作中有突出贡献的单位或者个人，由城市规划行政主管部门或市人民政府给予表彰奖励。
　　第四十条　对违反城市规划有关法律、法规行为的单位和个人，由规划行政主管部门委托城市建设管理监察部门依法进行查处。当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起15日内，向作出处罚决定机关的本级人民政府或上一级行政主管部门申请行政复议；对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起15日内，向人民法院提起行政诉讼。也可以直接向人民法院提出行政诉讼。当事人对行政处罚决定不服，逾期不申请复议、不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　城市规划行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、拖延刁难、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十一条　阻挠城市规划管理人员依法执行公务的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第八章 附则

　　第四十二条　本办法所称建设，是指新建、改建、扩建建筑物、构筑物及其他附着物的活动。
　　第四十三条　市规划局在凤凰园开发区设立规划分局，实行双重领导，业务上以市规划局领导为主。
　　第四十四条　县区人民政府可以参照本办法制订实施细则，并报市建委和市规划局备案。
　　第四十五条　本办法自颁布之日起实施。



2003-8-15